第一章 總則
第一條 為做好教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目成果鑒定和結(jié)項(xiàng)工作,提高項(xiàng)目研究質(zhì)量,促進(jìn)研究成果的推廣應(yīng)用,根據(jù)《教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目管理辦法》,制定本辦法。
第二條?本辦法適用于教育部社會(huì)科學(xué)司(簡(jiǎn)稱教育部社科司)批準(zhǔn)立項(xiàng)的人文社會(huì)科學(xué)研究各類項(xiàng)目。
1.重大項(xiàng)目類。包括教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱重大課題攻關(guān)項(xiàng)目)、教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱基地重大項(xiàng)目)。
2.一般項(xiàng)目類。包括教育部人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃基金項(xiàng)目、博士點(diǎn)基金項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目、專項(xiàng)任務(wù)項(xiàng)目。
3.后期資助項(xiàng)目類。包括教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究后期資助重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目。
第三條?成果鑒定和結(jié)項(xiàng)工作由教育部社科司統(tǒng)籌安排,根據(jù)不同的項(xiàng)目類型分別組織實(shí)施。
1.重大項(xiàng)目最終成果先鑒定后出版,鑒定和出版工作由教育部社科司統(tǒng)一組織;
2.一般項(xiàng)目成果鑒定和結(jié)項(xiàng)工作,地方高校以?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)教育廳(教委)為單位,中央部委所屬高校以學(xué)校為單位,由各單位社科研究管理部門負(fù)責(zé)組織實(shí)施;
3.后期資助項(xiàng)目最終成果可免予鑒定,由教育部社科司商有關(guān)出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版。
第四條?成果鑒定和結(jié)項(xiàng)工作堅(jiān)持質(zhì)量第一的原則,重點(diǎn)驗(yàn)收項(xiàng)目最終成果的質(zhì)量和學(xué)術(shù)水平。要在堅(jiān)持正確政治方向的前提下,把成果質(zhì)量和創(chuàng)新性放在首位,注重實(shí)際價(jià)值,嚴(yán)把項(xiàng)目驗(yàn)收的質(zhì)量關(guān)。
第二章 申請(qǐng)與受理
第五條?項(xiàng)目研究周期一般為3年,到期不能完成者要填寫《變更申請(qǐng)表》,辦理申請(qǐng)延期手續(xù)。除確有特殊需要的重大課題攻關(guān)項(xiàng)目外,申請(qǐng)延期一次最多不得超過1年,一個(gè)項(xiàng)目申請(qǐng)延期最多不得超過2次。完成研究任務(wù)后,項(xiàng)目責(zé)任人須及時(shí)向依托學(xué)校(基地重大項(xiàng)目向基地依托學(xué)校)社科研究管理部門提出鑒定和結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)。
提出鑒定和結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)的條件:
? 1.已經(jīng)完成立項(xiàng)時(shí)批準(zhǔn)的項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》或《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》約定的研究任務(wù),最終成果形式與原計(jì)劃或批準(zhǔn)變更形式相符;
2.最終成果由項(xiàng)目責(zé)任人主持完成并作為第一署名人,不存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的爭(zhēng)議;
3.重大項(xiàng)目最終成果書稿(打印稿)已經(jīng)完成且未正式出版;
4.一般項(xiàng)目著作類成果已經(jīng)完成(不限是否出版),論文類成果已正式發(fā)表,研究咨詢報(bào)告類成果有實(shí)際應(yīng)用部門的采納證明(注明采納內(nèi)容及價(jià)值);
5.所有正式出版或發(fā)表的項(xiàng)目成果均在顯著位置標(biāo)注“教育部人文社會(huì)科學(xué)研究××項(xiàng)目資助”字樣(含題名、批準(zhǔn)號(hào)),未標(biāo)注者不予承認(rèn)。
第六條?項(xiàng)目責(zé)任人提出鑒定和結(jié)項(xiàng)申請(qǐng)需要報(bào)送下列材料(符合免予鑒定條件者報(bào)送的材料另見本辦法第十七至第十九條):
1.項(xiàng)目《終結(jié)報(bào)告書》一式7份(含原件1份)及電子版(Word格式);
2.項(xiàng)目成果7套(含原件3套,未出版的書稿報(bào)送裝訂好的打印稿);
3.項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》或《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》一式7份(復(fù)印件)。如研究計(jì)劃有變更,應(yīng)在《終結(jié)報(bào)告書》中說明,經(jīng)教育部社科司核準(zhǔn)的《變更申請(qǐng)表》附于其后裝訂。
第七條?免予鑒定范圍
1.重大項(xiàng)目一般不得申請(qǐng)免予鑒定,但以下兩種情況除外:
(1)項(xiàng)目研究的階段性成果已產(chǎn)生了很大的社會(huì)影響,獲得國內(nèi)外同行廣泛認(rèn)可;
(2)最終成果是研究咨詢報(bào)告,其提出的主要政策建議經(jīng)省部級(jí)以上黨政主要領(lǐng)導(dǎo)明確批示并在實(shí)際工作中予以采納、推廣、取得明顯成效。
2.一般項(xiàng)目完成《申請(qǐng)?jiān)u審書》約定的研究任務(wù),研究成果標(biāo)注“教育部人文社會(huì)科學(xué)研究××項(xiàng)目資助”字樣,且符合下列情形之一者,可申請(qǐng)免予鑒定:
(1)專著類成果已正式出版;
(2)在SSCI、A&HCI等國際索引期刊及CSSCI來源期刊發(fā)表論文2篇以上;
(3)成果獲得國家級(jí)、省部級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)或國家一級(jí)行業(yè)學(xué)會(huì)三等獎(jiǎng)以上獎(jiǎng)勵(lì);
(4)研究咨詢報(bào)告提出的理論觀點(diǎn)、政策建議等被地(市)級(jí)以上黨政領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)或大型企事業(yè)單位采納并取得實(shí)際效果;
(5)成果涉及黨和國家機(jī)密不宜公開,而質(zhì)量和水平已得到有關(guān)部門認(rèn)可。
3.后期資助項(xiàng)目成果可免予鑒定,確有鑒定需要者,經(jīng)項(xiàng)目責(zé)任人提出申請(qǐng),由依托學(xué)校報(bào)教育部社科司組織鑒定。
免予鑒定或申請(qǐng)免予鑒定者,仍需填寫項(xiàng)目《終結(jié)報(bào)告書》,注明免予鑒定的理由,并附項(xiàng)目成果和有關(guān)證明材料,經(jīng)依托學(xué)校初審、申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)單位復(fù)審?fù)夂?,依照本辦法第五章的規(guī)定報(bào)教育部社科司辦理結(jié)項(xiàng)手續(xù)。申請(qǐng)免予鑒定經(jīng)審核不符合條件者,退回申請(qǐng)人重新申請(qǐng)鑒定和結(jié)項(xiàng)。
第八條?項(xiàng)目依托學(xué)校負(fù)責(zé)鑒定和結(jié)項(xiàng)材料的審核和匯總。地方高校以?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)教育廳(教委)為單位、中央部委所屬高校以學(xué)校為單位(統(tǒng)稱申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)單位),由各單位社科研究管理部門對(duì)鑒定和結(jié)項(xiàng)材料進(jìn)行復(fù)審、組織一般項(xiàng)目成果鑒定,然后匯總所有鑒定和結(jié)項(xiàng)材料集中報(bào)送教育部社科司。
鑒定和結(jié)項(xiàng)材料審核的主要內(nèi)容:
1.按本辦法第五條的規(guī)定,對(duì)照《申請(qǐng)?jiān)u審書》或《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》檢查鑒定和結(jié)項(xiàng)材料,審核項(xiàng)目研究是否按原計(jì)劃完成任務(wù),研究成果是否符合要求;
2.按本辦法第六條的規(guī)定,審核申請(qǐng)材料是否齊全;
3.按本辦法第七條的規(guī)定,審核是否符合免予鑒定條件;
4.會(huì)同學(xué)校財(cái)務(wù)部門,審核經(jīng)費(fèi)開支是否合理合法等。
第九條?成果鑒定費(fèi)用從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中列支。鑒定未通過者,再次鑒定的費(fèi)用由申請(qǐng)鑒定人承擔(dān)。
1.鑒定費(fèi)用包括專家勞務(wù)費(fèi)、交通費(fèi)、食宿費(fèi)、印制費(fèi)、郵寄費(fèi)等。其中專家勞務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn):一般項(xiàng)目每人每項(xiàng)300-500元;重大項(xiàng)目每人每項(xiàng)500-1000元。具體數(shù)額由鑒定組織部門依據(jù)鑒定工作量確定。
2.鑒定費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn):通訊鑒定費(fèi)每項(xiàng)不超過3000元,會(huì)議鑒定費(fèi)每項(xiàng)不超過20000元。鑒定費(fèi)用由各鑒定組織部門墊支,教育部社科司按年度依上述標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)際開支從項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中核撥。
第三章 鑒定專家
第十條?鑒定專家組由鑒定組織部門從本單位建立的“人文社會(huì)科學(xué)專家?guī)臁卞噙x5人或7人組成。鑒定專家應(yīng)具備下列條件:
1.堅(jiān)持正確的政治方向,具有良好的學(xué)術(shù)品格和客觀公正的職業(yè)聲望;
2.具有所屬學(xué)科或相關(guān)研究領(lǐng)域的高級(jí)職稱和較高學(xué)術(shù)水平;
3.不是被鑒定項(xiàng)目課題組成員;
4.項(xiàng)目依托學(xué)校鑒定專家不超過2人。
根據(jù)項(xiàng)目的具體研究?jī)?nèi)容,可聘請(qǐng)相關(guān)工作部門和實(shí)際應(yīng)用部門的專家參與鑒定。
第十一條?鑒定專家享有下列權(quán)利:
1.對(duì)被鑒定成果的質(zhì)量和水平獨(dú)立做出評(píng)價(jià),不受任何單位、個(gè)人的影響和干涉;
2.要求鑒定組織部門提供被鑒定成果及有關(guān)資料(包括必要的原始資料),對(duì)被鑒定成果的內(nèi)容提出質(zhì)疑并要求其做出解釋;
3.會(huì)議鑒定時(shí),可要求充分發(fā)表個(gè)人意見,堅(jiān)持在鑒定結(jié)論中記錄自己的評(píng)價(jià)意見;
4.要求排除影響鑒定工作正常進(jìn)行的干擾因素,必要時(shí)可以向鑒定組織部門提出中止鑒定工作的請(qǐng)求;
5.獲得鑒定工作的合理報(bào)酬。
第十二條?鑒定專家應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù):
1.遵守客觀公正原則,對(duì)被鑒定成果的質(zhì)量和水平做出全面、科學(xué)、客觀評(píng)價(jià),并對(duì)自己所提出的評(píng)價(jià)意見負(fù)責(zé);
2.遵守保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則,不抄襲被鑒定成果或?qū)⒊晒孤督o他人,鑒定結(jié)束時(shí)交還所有鑒定材料;
3.遵守回避原則,鑒定期間不得以任何形式與鑒定申請(qǐng)者(含課題組成員)私下接觸;
4.遵守保密原則,不向任何人泄漏有關(guān)鑒定情況和鑒定意見等。
第四章 成果鑒定辦法
第十三條?成果鑒定方式分為通訊鑒定和會(huì)議鑒定。其中重大課題攻關(guān)項(xiàng)目采取會(huì)議鑒定方式;基地重大項(xiàng)目、一般項(xiàng)目采取通訊鑒定方式。
1.通訊鑒定:由鑒定組織部門聘請(qǐng)同行專家,采取通訊評(píng)審方式進(jìn)行。
2.會(huì)議鑒定:由鑒定組織部門聘請(qǐng)同行專家召開鑒定會(huì),通過當(dāng)面陳述、提問和答辯的方式進(jìn)行。
第十四條?鑒定內(nèi)容
1.項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》或《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》約定的研究任務(wù)完成情況;
2.研究?jī)?nèi)容的前沿性和創(chuàng)新性;
3.研究成果的學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值或社會(huì)影響;
4.研究方法是否正確,學(xué)風(fēng)是否嚴(yán)謹(jǐn)。
第十五條?鑒定等級(jí)
優(yōu)秀:出色地完成了項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》或《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》約定的研究任務(wù);研究成果有重大創(chuàng)新,具有很高的學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值或產(chǎn)生重大的社會(huì)影響。專家鑒定組4/5定性評(píng)價(jià)為“優(yōu)秀”,且平均分在90分以上。
合格:較好地完成了項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》或《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》約定的研究任務(wù);研究成果有明顯創(chuàng)新,具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值或產(chǎn)生良好的社會(huì)影響。專家鑒定組4/5定性評(píng)價(jià)在“合格”以上,且平均分在65分以上。
不合格:沒有完成項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》或《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》約定的研究任務(wù);研究成果缺乏創(chuàng)新性,學(xué)術(shù)價(jià)值、應(yīng)用價(jià)值較低或社會(huì)影響不明顯。專家鑒定組2/5定性評(píng)價(jià)為“不合格”,或平均分在65分以下,具備兩者之一者,被鑒定成果均視為“不合格”。
第十六條?鑒定程序
1.通訊鑒定程序
(1)鑒定組織部門將被鑒定成果和有關(guān)材料寄送給鑒定專家;
(2)鑒定專家在詳細(xì)審閱基礎(chǔ)上,提出鑒定意見并進(jìn)行通訊投票,填寫并提交《鑒定意見表(個(gè)人用)》,在規(guī)定日期截止前交還所有鑒定材料;
(3)鑒定組織部門回收并匯總專家鑒定意見和投票結(jié)果,形成《鑒定意見書(匯總用)》并向申請(qǐng)鑒定者反饋。
2.會(huì)議鑒定程序
(1)鑒定材料在會(huì)議鑒定前15天寄(送)達(dá)鑒定專家,專家預(yù)先對(duì)鑒定材料進(jìn)行審閱,填寫《鑒定意見表(個(gè)人用)》,提出初步鑒定意見;
(2)項(xiàng)目責(zé)任人以多媒體演示的方式匯報(bào)項(xiàng)目研究計(jì)劃的執(zhí)行情況,研究成果內(nèi)容、創(chuàng)新性、學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值等;
(3)鑒定專家提問,項(xiàng)目責(zé)任人和課題組主要成員進(jìn)行答辯;
(4)專家組在充分評(píng)議(申請(qǐng)鑒定者回避)的基礎(chǔ)上,以一次性無記名投票的方式,決定是否通過鑒定以及鑒定等級(jí);
(5)鑒定專家組綜合匯報(bào)和答辯、評(píng)議和投票情況形成《鑒定意見書(匯總用)》,所有鑒定專家簽名認(rèn)可;
(6)鑒定組織部門向申請(qǐng)鑒定者反饋專家組鑒定意見。
第五章 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)
第十七條?重大項(xiàng)目,由教育部社科司對(duì)申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)單位審核集中報(bào)送的鑒定和結(jié)項(xiàng)材料進(jìn)行復(fù)審和組織鑒定,對(duì)通過鑒定、確認(rèn)可以結(jié)項(xiàng)者頒發(fā)鑒定證書或結(jié)項(xiàng)證明,撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的剩余部分。課題組根據(jù)鑒定專家組意見對(duì)最終成果進(jìn)行修改后交付出版。
1.重大項(xiàng)目需要提交的鑒定和結(jié)項(xiàng)材料同本辦法第六條。
2.符合免予鑒定條件的重大項(xiàng)目報(bào)送下列結(jié)項(xiàng)材料:
(1)項(xiàng)目《終結(jié)報(bào)告書》原件1份及電子版(Word格式),有關(guān)證明材料附于其后裝訂;
(2)項(xiàng)目成果原件3套;
(3)項(xiàng)目《投標(biāo)評(píng)審書》、《計(jì)劃合同書》各1份(復(fù)印件)。
3.重大項(xiàng)目成果出版遵循以下規(guī)定:
(1)重大課題攻關(guān)項(xiàng)目最終成果,由教育部社科司商有關(guān)出版社統(tǒng)一裝幀編輯出版;
(2)基地重大項(xiàng)目最終成果由課題組自行聯(lián)系出版社,按照教育部社科司規(guī)定的出版規(guī)格和統(tǒng)一標(biāo)識(shí)出版,正式出版后將3套成果樣書寄送教育部社科司。
第十八條?一般項(xiàng)目,由教育部社科司對(duì)申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)單位集中報(bào)送的結(jié)項(xiàng)材料進(jìn)行復(fù)審和抽查,對(duì)確認(rèn)可以結(jié)項(xiàng)者頒發(fā)結(jié)項(xiàng)證明,撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的剩余部分。
1.通過鑒定的一般項(xiàng)目報(bào)送下列結(jié)項(xiàng)材料:
(1)項(xiàng)目《終結(jié)報(bào)告書》原件1份及電子版(Word格式);
(2)《鑒定意見書(匯總用)》原件1份及電子版(Word格式),《鑒定意見表(個(gè)人用)》附于其后裝訂;
(3)項(xiàng)目成果原件3套(未出版的書稿報(bào)送裝訂好的打印稿,正式出版后補(bǔ)報(bào)樣書3套)。
2.符合免予鑒定條件的一般項(xiàng)目報(bào)送下列結(jié)項(xiàng)材料:
(1)項(xiàng)目《終結(jié)報(bào)告書》原件1份及電子版(Word格式),有關(guān)證明材料附于其后裝訂;
(2)項(xiàng)目成果原件3套;
(3)項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》1份(復(fù)印件)。
3.一般項(xiàng)目?jī)?yōu)秀成果通過由項(xiàng)目責(zé)任人申請(qǐng)、依托學(xué)校和申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)單位審核推薦、教育部復(fù)審的方式確定。項(xiàng)目責(zé)任人在填報(bào)《終結(jié)報(bào)告書》時(shí),提出“優(yōu)秀”等級(jí)申請(qǐng)、注明申請(qǐng)理由,并附相關(guān)證明材料;依托學(xué)校和申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)單位依據(jù)申請(qǐng)材料和專家鑒定意見進(jìn)行審核推薦,隨同結(jié)項(xiàng)材料一起報(bào)送。教育部社科司進(jìn)行復(fù)審和抽查,對(duì)確認(rèn)為優(yōu)秀成果者予以表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。
第十九條?后期資助項(xiàng)目,由教育部社科司對(duì)申請(qǐng)結(jié)項(xiàng)單位集中報(bào)送的結(jié)項(xiàng)材料復(fù)審,與有關(guān)出版社協(xié)商最終成果的統(tǒng)一裝幀編輯出版,正式出版后頒發(fā)結(jié)項(xiàng)證明,撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的剩余部分。
后期資助項(xiàng)目報(bào)送下列結(jié)項(xiàng)材料:
(1)項(xiàng)目《終結(jié)報(bào)告書》原件1份及電子版(Word格式);
(2)項(xiàng)目成果原件3套;
(3)項(xiàng)目《申請(qǐng)?jiān)u審書》1份(復(fù)印件)。
第二十條?所有鑒定和結(jié)項(xiàng)情況在“中國高校人文社科網(wǎng)”等媒體公布。項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)入項(xiàng)目成果庫集中保存、展閱,鼓勵(lì)成果作者將項(xiàng)目成果電子版上傳“中國高校人文社科網(wǎng)”項(xiàng)目成果電子庫公開發(fā)表。成果和成果摘要除擇優(yōu)選報(bào)有關(guān)部門外,還將向有關(guān)媒體推介,或結(jié)集出版。各地教育行政部門和項(xiàng)目依托學(xué)校負(fù)有通過報(bào)刊、網(wǎng)站、廣播電視等媒體,積極宣傳推廣項(xiàng)目成果的責(zé)任和義務(wù)。
第二十一條?有下列情形之一者,做撤項(xiàng)處理:
1.課題組不具備按原計(jì)劃完成研究任務(wù)的條件和可能;
2.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自變更項(xiàng)目責(zé)任人或課題名稱和基本內(nèi)容;
3.研究周期內(nèi)未能如期完成約定的任務(wù),兩次申請(qǐng)延期后仍未完成;
4.兩次申請(qǐng)成果鑒定和結(jié)項(xiàng)均未獲通過;
5.項(xiàng)目成果存在嚴(yán)重政治問題或嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端行為;
6.在項(xiàng)目鑒定和結(jié)項(xiàng)過程中違反規(guī)定弄虛作假。
符合上述情形者,項(xiàng)目責(zé)任人和依托學(xué)校可主動(dòng)提出撤項(xiàng)申請(qǐng)。凡被撤銷的項(xiàng)目,由教育部社科司進(jìn)行通報(bào)批評(píng),責(zé)成依托學(xué)校追回已撥經(jīng)費(fèi);項(xiàng)目責(zé)任人3年內(nèi)不得申報(bào)教育部社科項(xiàng)目。
第六章 附則
第二十二條?教育部人文社會(huì)科學(xué)研究其它項(xiàng)目,如無特別規(guī)定,參照本辦法執(zhí)行。
第二十三條?本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施,由教育部社科司負(fù)責(zé)解釋。原《2003年教育部人文社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目成果鑒定辦法(試行)》同時(shí)廢止。