初核階段需把握的30個(gè)重點(diǎn)事項(xiàng)、初核實(shí)務(wù)操作相關(guān)知識(shí)點(diǎn)梳理全表、初核報(bào)告模板
日期：2022-05-28 22:11:15 發(fā)布人：jjjcsj 瀏覽量：17454
一、初核階段就需要關(guān)注和了解的30個(gè)重點(diǎn)事項(xiàng)
從事審查調(diào)查工作，必須掌握與之有關(guān)的豐富“素材”和“原材料”，初核階段就需要熟練掌握以下30個(gè)重點(diǎn)：
1.是否有明確的舉報(bào)人和單位；2.是否存在明確的犯罪事實(shí)、跡象；3.是否國(guó)家工作人員（黨員、監(jiān)察對(duì)象）；4.單位性質(zhì)及體制變化情況；5.是否屬于監(jiān)察機(jī)關(guān)管轄；6.是否屬于本委管轄；7.是否存在利用職務(wù)之便；8.有無存在實(shí)施職務(wù)犯罪的可能；9.有無刑事追究的可能；10.有什么背景、經(jīng)歷、隱私；11.作案動(dòng)機(jī)、手法和防范心理程度；12.有無依靠的人員和因素；13.有無知情人或直接經(jīng)手人；14.舉報(bào)人是局外人還是知情人；15.舉報(bào)件是單一舉報(bào)還是多頭舉報(bào)；16.舉報(bào)動(dòng)機(jī)屬于哪一種；17.舉報(bào)事實(shí)的可能性和真實(shí)性程度；18.舉報(bào)事實(shí)涉嫌何罪或涉嫌幾種罪名；19.是否涉及窩案串案；20.舉報(bào)事實(shí)的關(guān)鍵所在；21.事實(shí)證據(jù)是否客觀存在；22.事實(shí)證據(jù)獲取的可能性和途徑；23.調(diào)查工作切入點(diǎn)及利弊；24.舉報(bào)事實(shí)的發(fā)展趨勢(shì)和各種可能；25.調(diào)查過程中的有利因素和不利因素；26.調(diào)查過程中可能出現(xiàn)的阻力；27.調(diào)查工作需要幾個(gè)階段；28.調(diào)查周期需要多長(zhǎng)的時(shí)間；29.調(diào)查人員如何最佳組合與后效控制防范；30.最終發(fā)展結(jié)果的預(yù)測(cè)。
二、初核實(shí)務(wù)操作有關(guān)知識(shí)點(diǎn)梳理一覽表
來源：《中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》2020年4月22日；作者：莊少華，安徽省歙縣紀(jì)委監(jiān)委
| 初核的任務(wù) | 核查對(duì)象是不是黨員、監(jiān)察對(duì)象，是否存在違紀(jì)違法事實(shí)，是否需要追究紀(jì)律責(zé)任、法律責(zé)任，是否屬于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)（本委）管轄。 |
| 初核程序的啟動(dòng) | 初核的決定機(jī)關(guān)即有權(quán)決定啟動(dòng)初核程序的主體即黨委（黨組）、紀(jì)委監(jiān)委（派駐紀(jì)檢監(jiān)察組）。啟動(dòng)初核的主體即具體啟動(dòng)、辦理初核程序的部門，監(jiān)督檢查、審查調(diào)查、干部監(jiān)督等承辦部門。 |
| 初核幫手 | 互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)、……報(bào)告查詢。 |
| 摸清案情的基本方法 | 摸清核查對(duì)象生活社交圈有無異常、……有無異常。 |
| 初核圍繞“五準(zhǔn)”下功夫 | 人物畫像要繪準(zhǔn)、核查重點(diǎn)要選準(zhǔn)、關(guān)聯(lián)人員要找準(zhǔn)、家庭財(cái)產(chǎn)要查準(zhǔn)、利益關(guān)切要摸準(zhǔn)。 |
| 選擇突破口應(yīng)注意“三要素” |
一要找薄弱環(huán)節(jié)，也就是事實(shí)比較清楚、情節(jié)比較具體、可查性較強(qiáng)、相對(duì)容易突破的問題或人物；二要有因果聯(lián)系，也就是查清這件事必然連帶到違法違紀(jì)問題，抓住這個(gè)人必然牽涉到下一步要查的人；三要有震懾力度，要抓住應(yīng)予追究黨紀(jì)、政務(wù)、法律責(zé)任的要害問題，提高初核工作質(zhì)量。 |
| 初核的方法 |
先密后明、先外后內(nèi)、先弱后強(qiáng)、先下后上、……。優(yōu)先選擇涉嫌人員較少、涉嫌人員指向較明確的點(diǎn)作為切入點(diǎn)，優(yōu)先選擇那些關(guān)系網(wǎng)較簡(jiǎn)單、初核工作阻力較小的點(diǎn)開展初核，優(yōu)先選擇從與初核對(duì)象工作上有密切聯(lián)系的人員著手，優(yōu)先選擇……，先從事實(shí)較為清晰、難度較小的點(diǎn)入手。 |
| 違紀(jì)違法案件線索初步核實(shí)的途徑 | 提取書面文字資料，提取銀行資料，向證人和知情人提取資料，向行賄人、介紹賄賂人提取資料，從反常的邏關(guān)系中提取資料 |
| 初核手段有“三增” |
《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》有“三增”：一是增加了調(diào)取個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告，二是增加了查核資產(chǎn)情況和有關(guān)信息，三是增加了審批后可以采取……措施等三種方式。 |
| 初核問題線索應(yīng)堅(jiān)持三大原則 | 緊扣問題線索要點(diǎn)擬定初核方案，初核問題線索要對(duì)照具體規(guī)定進(jìn)行，作出初核結(jié)論須言之有據(jù) |
初核階段應(yīng)增強(qiáng)四個(gè)意識(shí) |
時(shí)間意識(shí)（一旦發(fā)現(xiàn)有關(guān)線索，馬上提取相關(guān)證據(jù)，不給對(duì)方任何隱匿之機(jī)）、現(xiàn)場(chǎng)意識(shí)（外調(diào)取證盡可能去現(xiàn)場(chǎng)取證，與業(yè)務(wù)人員直接交流，直接翻閱有關(guān)書證）、安全意識(shí)（做好案件保密和核查對(duì)象的人身安全）、證據(jù)意識(shí)（初核過程中不放過任何蛛絲馬跡、細(xì)枝末節(jié)，及時(shí)固定證據(jù)）。 |
| 初步核實(shí)工作結(jié)束后處置方式 | 承辦部門應(yīng)當(dāng)綜合分析初步核實(shí)情況，按照擬立案審查調(diào)查、予以了結(jié)、談話提醒、暫存待查，或者移送有關(guān)黨組織處理等方式提出處置建議。 |
| 初核與立案的關(guān)系 | 初核不是立案的必經(jīng)程序，如對(duì)依法受到刑事責(zé)任追究的黨員和監(jiān)察對(duì)象需要進(jìn)行黨紀(jì)政務(wù)處分的，原則上可以不再履行初核程序；對(duì)涉案人員，可以交由有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接立案審查調(diào)查。 |
| 初核時(shí)限 | 《案件檢查工作條例》第十五條規(guī)定，初步核實(shí)的時(shí)限為兩個(gè)月，必要時(shí)可延長(zhǎng)一個(gè)月。重大或復(fù)雜的問題，在延長(zhǎng)期內(nèi)仍不能初核完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)后可再適當(dāng)延長(zhǎng)?！侗O(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》取消了初核的時(shí)限規(guī)定。 |
| 初核報(bào)告 |
初核報(bào)告應(yīng)包括的內(nèi)容：被核查人基本情況、反映的主要問題、辦理依據(jù)以及初步核實(shí)結(jié)果、存在疑點(diǎn)、處理建議；初核報(bào)告：由核查組全體人員簽名備查。初步核實(shí)情況報(bào)告：應(yīng)當(dāng)報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人審批，必要時(shí)向同級(jí)黨委主要負(fù)責(zé)人報(bào)告。 |
| 初核中存在的主要問題 |
保密安全意識(shí)不夠強(qiáng)。由于保密工作做得不好，導(dǎo)致在初核中泄露了相關(guān)案情，案件調(diào)查流產(chǎn)。在辦案過程中，一些辦案人員安全防范意識(shí)不夠強(qiáng),安全防范措施不夠到位,為核查對(duì)象串供、隱匿銷毀證據(jù)、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人等埋下了伏筆。初核階段談話對(duì)象的安全重視不夠。有的談話對(duì)象在談話中講出了有關(guān)違紀(jì)問題后，思想壓力過大，存在自殺的風(fēng)險(xiǎn)。做好安全預(yù)案，從談話地點(diǎn)的選擇、談話對(duì)象的接送環(huán)節(jié)、談話過程中的注意事項(xiàng)，以及談話完成后的結(jié)束語等，都要制定工作預(yù)案，考慮周全，細(xì)致安排，認(rèn)真執(zhí)行，一絲一毫都不能大意。 |
| 推薦閱讀書目 | 莊少華：《怎樣寫好初核情況報(bào)告》，中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)，2020年4月22日，第8版?！?/span>趙德華 張東曉：《力求五準(zhǔn) 確保初核質(zhì)量》，中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)，2020年4月29日，第8版。 |
紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)怎樣寫好初核情況報(bào)告
來源：《中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》2020年4月22日；作者：莊少華，安徽省歙縣紀(jì)委監(jiān)委初步核實(shí)情況報(bào)告，是指紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)核查人員經(jīng)批準(zhǔn)對(duì)黨員或黨組織的違紀(jì)違法問題線索進(jìn)行初步了解核實(shí)后，向有關(guān)組織或領(lǐng)導(dǎo)寫出的書面報(bào)告。筆者長(zhǎng)期從事一線審查調(diào)查工作，對(duì)如何寫好初核情況報(bào)告，談幾點(diǎn)體會(huì)。
初核情況報(bào)告一般分為：標(biāo)題、導(dǎo)語、被反映人基本情況、反映的主要問題及初步核實(shí)結(jié)果、需要說明的問題、處理建議及依據(jù)、初核人員簽名等7部分。
一、標(biāo)題
初核情況報(bào)告的標(biāo)題是對(duì)何人何問題予以初核，不能籠統(tǒng)地寫為“有關(guān)問題初步核實(shí)情況報(bào)告”，應(yīng)將被反映人單位、職務(wù)、被反映的主要問題等交代清楚，如《關(guān)于反映縣××局黨組成員、副局長(zhǎng)王××收受禮品禮金等問題的初步核實(shí)情況報(bào)告》。如果反映的違紀(jì)問題較多，應(yīng)選擇主要問題列入標(biāo)題；如反映的主要問題不止一個(gè)，而且也查實(shí)了部分，可概括表述為“涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)問題的初步核實(shí)情況報(bào)告”。
二、導(dǎo)語
導(dǎo)語主要寫明初核依據(jù)和初核工作簡(jiǎn)要情況。其中初核依據(jù)包括時(shí)間、批準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)、問題線索來源。初核工作簡(jiǎn)要情況主要指初核部門或初核人員的組成、初核方式方法、起止時(shí)間等。如：2020年2月20日，經(jīng)縣紀(jì)委監(jiān)委主要領(lǐng)導(dǎo)審批并報(bào)縣委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)（或同意），我委第一紀(jì)檢監(jiān)察室對(duì)市紀(jì)委移交（×××〔2020〕×號(hào)）的網(wǎng)絡(luò)匿名舉報(bào)縣××局黨組成員、副局長(zhǎng)王××收受禮品禮金等問題進(jìn)行初步核實(shí)。
三、被反映人基本情況
按照被反映人的干部履歷等書證材料，具體寫明其姓名、性別、出生年月、籍貫、文化程度、參加工作時(shí)間、入黨時(shí)間、歷任主要職務(wù)及現(xiàn)任職務(wù)等。注意事項(xiàng)：①任職期間未發(fā)生違紀(jì)行為的可籠統(tǒng)寫；②從發(fā)生違紀(jì)行為起先后任不同職務(wù)的，要逐個(gè)寫明任職時(shí)間及職務(wù)；③如需要可寫明違紀(jì)時(shí)任職分管或負(fù)責(zé)的工作（主要證明違紀(jì)行為跟職務(wù)有關(guān)聯(lián)）；④系黨代表、人大代表、政協(xié)委員等應(yīng)寫明；⑤曾經(jīng)受過處分的，應(yīng)寫明在何時(shí)何地因何問題受過何種處分。必要時(shí)，可再分一段簡(jiǎn)要寫明實(shí)名反映人的基本情況及主要訴求。
四、反映的主要問題及初核結(jié)果
該部分內(nèi)容是初核報(bào)告的主體。針對(duì)反映的主要問題線索，先逐一概括反映的問題，然后作出該問題是否屬實(shí)、部分屬實(shí)、不屬實(shí)或涉嫌構(gòu)成違紀(jì)等初步結(jié)論。如因各種因素，對(duì)部分問題暫不能作出明確結(jié)論的，可提出存疑或通過其他方式處理。注意事項(xiàng)：①對(duì)反映的問題逐一分析歸納，查核后作出初步結(jié)論，切勿依葫蘆畫瓢，可提煉內(nèi)容但不能違背反映人本意；②闡述事情發(fā)生經(jīng)過，應(yīng)以記敘文方式，切忌用修辭語言（如該同志工作一絲不茍）；③最好在每一個(gè)問題后面列明證據(jù)情況，“以上事實(shí)，有××?xí)h記錄、××詢問筆錄等予以佐證?！?/span>
五、需要說明的問題
這一部分根據(jù)初核涉及的其他問題作出說明。如：關(guān)于涉嫌違紀(jì)部分需要說明的問題；關(guān)于認(rèn)錯(cuò)悔錯(cuò)態(tài)度；關(guān)于退繳款物；關(guān)于涉及其他黨員干部問題。
六、處理建議及依據(jù)
根據(jù)初核結(jié)果，依規(guī)依紀(jì)依法提出處理建議。對(duì)政策界限不清、性質(zhì)一時(shí)難以認(rèn)定的，可概括寫，也可在需要說明的問題部分表述。注意事項(xiàng)：①先簡(jiǎn)要概括反映的問題是否屬實(shí)及被反映人存在什么違紀(jì)違規(guī)行為，或涉嫌違反政治紀(jì)律等；②從重、加重或從輕、減輕處理依據(jù)；③提出處理建議需明確，如誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、立案審查等。
七、初核人員簽名
參與初步核實(shí)人員應(yīng)集體簽名，包括初核組組長(zhǎng)、初核組成員。切忌打印初核人員名字，親筆簽名表明所有初核人員已經(jīng)過集體討論并同意該初核情況報(bào)告的核查經(jīng)過及處理建議，同時(shí)注明初核情況報(bào)告最后形成時(shí)間。
延伸閱讀：
關(guān)于XXX（姓名）
有關(guān)問題線索的初核情況報(bào)告
（紀(jì)法學(xué)習(xí)組編）
X年X月X日，經(jīng)縣紀(jì)委監(jiān)委主要領(lǐng)導(dǎo)審批并報(bào)縣委主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)（或同意），我委第一紀(jì)檢監(jiān)察室對(duì)市紀(jì)委移交（×××〔2020〕×號(hào)）的網(wǎng)絡(luò)匿名舉報(bào)縣××局黨組成員、副局長(zhǎng)王××收受禮品禮金等問題進(jìn)行初步核實(shí)?，F(xiàn)將初核情況報(bào)告如下：
一、XXX基本情況姓名，性別，出生年月，民族，籍貫，學(xué)歷，參加工作時(shí)間，入黨時(shí)間。主要工作經(jīng)歷（與問題線索相關(guān)的工作經(jīng)歷詳述）
（未涉案的家庭成員不寫）
配偶XXX，出生年月，政治面貌，工作單位、職務(wù)。
子女XXX，出生年月，政治面貌，工作單位、職務(wù)。
二、初步核實(shí)情況
（一）關(guān)于XXX問題寫明：?jiǎn)栴}線索來源、具體問題、初核情況及結(jié)論、存在疑點(diǎn)等。
（二）關(guān)于XXX問題
（三）其他需要說明的問題
三、意見和建議XXX（歸納結(jié)論），依據(jù)XXX，建議對(duì)XXX同志問題線索擬立案審查（調(diào)查）/予以了結(jié)/談話提醒/暫存待查/移送有關(guān)黨組織處理。
核查組人員：XXX ? XXX ? XXX（簽名）
X年X月X日